尼加拉瓜通過資本市場法修正案

2021/09/02

尼加拉瓜新聞報報導，尼國國會上週頃通過行政部門第587號法律(資本市場法)，第187、188及212條等法律，授予金融監督委員會(Siboif)對該國資本市場公司有更大權力以避免金融犯罪發生。加強對違反資本市場規範的公司法人及個人裁罰，倘涉汲洗錢、金援恐怖主義組織與毀滅性武器擴散等，將大幅增加裁罰及管理力度。

第587號法律(資本市場法)針對犯行較輕者裁罰1,000單位(每單位折算1美元)，之前法律裁罰25,000尼幣，或處罰時匯率折合美元數。倘犯行嚴重者，針對公司裁罰2%資本額，對個人裁罰3,000單位。倘犯行非常嚴重者，針對公司裁罰5%資本額，對個人裁罰6,000單位。倘於犯罪12月內重覆犯行，將處以原罰款1倍至2倍罰款。

增加Siboif裁量權；可暫停不安全股票資本市場操作，禁止公司間在資本市場進行利潤分配，以及可暫時或永久更換公司高階經理人或審計主管。

第587號法律之第212條賦予解除資本市場公司高階經理人解除職務之權力，該法條與尼國銀行管理法規相似。另亦增加最高可對違法高階經理人處以50,000美元罰款及對職位較低違法者處以最高6個月薪資之罰金。

此外，調查期間倘官員涉嫌密告調查情形或事先通知即將被調查公司，該官員將受懲處，因調查結果具有司法及特殊經濟領域之制裁效果。

尼國反對人士對該法表示質疑，稱將影響限制自然人經濟活動，及成為執政者打壓反對派及控制資本市場的工具。


新聞來源：經濟部國貿局